Compliance
Conjunto de disciplinas para fazer cumprir as normas legais e regulamentares, as políticas e as diretrizes estabelecidas para o negócio e para as atividades da instituição ou empresa, bem como evitar, detectar e tratar quaisquer desvios ou inconformidades que possam ocorrer. Visa garantir a integridade e a conformidade da organização.
Aplicações práticas
Direito Empresarial
A prática do compliance dentro do Direito Empresarial se materializa na adoção de políticas e procedimentos que garantem a conformidade das operações e obrigações legais das empresas, visando prevenir riscos legais, financeiros e reputacionais.
Direito Penal
No âmbito do Direito Penal, o compliance atua na prevenção de delitos corporativos, por meio da implementação de mecanismos internos que visam impedir a prática de crimes como corrupção, lavagem de dinheiro e fraude.
Termos relacionados
- Governança Corporativa
- Análise de Compliance
- Fiscalização
- Auditabilidade de Algoritmos
- Regtech
- KYC - Know Your Customer
- Know Your Customer
- Tom da Alta Administração
- Risk Assessment (Compliance)
- Avaliação de Riscos de Compliance
- TPDD - Third-Party Due Diligence
- Certificação de Compliance
- Código das Melhores Práticas de Governança Corporativa (IBGC)