Risk Assessment (Compliance)
Processo de identificação, análise e avaliação dos riscos de não conformidade (legal, regulatória, ética) a que uma organização está exposta em suas atividades. É a base para o desenho e priorização das ações e controles do Programa de Compliance. Equivalente a Avaliação de Riscos de Compliance.
Sinônimos
Aplicações práticas
Direito Empresarial
No âmbito do Direito Empresarial, a avaliação de riscos de compliance é fundamental para assegurar que as empresas estejam em conformidade com as legislações pertinentes, mitigando riscos legais que possam resultar em sanções administrativas ou processos judiciais.
Direito Penal
Em Direito Penal, a análise de riscos de compliance é utilizada para prevenir crimes corporativos, como lavagem de dinheiro e corrupção, demonstrando que a organização tomou medidas adequadas para evitar práticas ilícitas.