De acordo com a Resolução n.º 4.122/2012, exige-se, na segunda etapa do procedimento para funcionamento de uma instituição financeira, para avaliação do BCB,...

dos documentos que comprovem que os recursos de terceiros são lícitos e do nome dos administradores.

do plano estratégico de alocação de recursos humanos.

da prova da inexistência de restrições que possam afetar a reputação dos controladores e detentores de participação qualificada e da capacidade econômico-financeira do grupo de controle.

da alteração do estatuto social e da remessa dos nomes dos administradores.

dos nomes dos membros dos órgãos societários e da comprovação da origem dos recursos a serem utilizados.