Matriz de Riscos de Compliance
Ferramenta visual ou documental que organiza e classifica os riscos de compliance identificados no Risk Assessment, geralmente considerando a probabilidade de ocorrência e o impacto potencial. Ajuda a priorizar as ações de mitigação e monitoramento.
Aplicações práticas
Direito Empresarial
A matriz de riscos de compliance é utilizada no Direito Empresarial para garantir que as empresas operem dentro das normas legais e regulatórias, evitando sanções e prejuízos financeiros.
Direito Penal
Na esfera do Direito Penal, a matriz de riscos de compliance pode ajudar na identificação de condutas que possam configurar crimes relacionados à corrupção ou lavagem de dinheiro, permitindo a adoção de medidas preventivas.
Direito Administrativo
No Direito Administrativo, a matriz é aplicável à gestão de riscos nas contratações públicas, contribuindo para a transparência e integridade nas ações do setor público.